金融 - 证券从业资格 - 证券市场基本法律法规

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证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。

A. 股东大会

B. 总经理

C. 监事会

D. 董事会

证券公司风险管理部门具备3年以上的（）等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2%。

A. 教育

B. 思想政治

C. 证券

D. 金融

我国证券市场法律法规体系的主要层级包括（）。

A. 法律、行政法规

B. 部门规章

C. 规范性文件

D. 行业自律规则

依据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他责任人员（）
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．给予警告
Ⅲ．暂停或者撤销基金从业资格
Ⅳ．并处罚款

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股份有限公司发行新股募足股款后，必须向（）办理变更登记，并公告。

A. 国务院证券监督管理机构

B. 公司登记机关

C. 税务部门

D. 证券交易所

下列关于证券公司合规负责人和合规管理人员独立性的说法中，错误的是（）。

A. 合规负责人有权限根据履职需要参加或列席有关会议，调阅相关文件

B. 对合规部门进行考核时，应综合参考其他部门的打分情况

C. 合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

D. 中国证监会派出机构可以依据日常监管掌握情况建议公司董事会调整对合规负责人的考核结果

下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、部门规章及规范性文件的有（）。

A. 《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》

B. 《公司债券承销业务规范》

C. 《证券公司监督管理条例》

D. 《证券公司证券自营业务指引》

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，遵守的要求有（）。

A. 关联交易管理方面，坚决防止关联交易和利益输送

B. 客户管理方面，持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动

C. 经营行为管理方面，采取有效措施，防止扰乱市场秩序

D. 内幕信息管理方面，防范工作人员泄露内幕信息

在发生下列（）情形时，证券公司应当进行合规事项专项检查。

A. 公司董事会认为必要的

B. 公司监事会认为必要的

C. 公司高级管理人员认为必要的

D. 公司合规部门认为必要的

根据《融资融券合同必备条款》，下列关于融资融券合同所包含内容的说法，正确的有（）。

A. 订立合同的目的和依据

B. 载明开立信用业务相关账户的有关内容

C. 约定融资融券特定的财产信托关系

D. 约定融资融券交易涉及的权益处理事项

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