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下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、部门规章及规范性文件的有( )。

A. 《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》

B. 《公司债券承销业务规范》

C. 《证券公司监督管理条例》

D. 《证券公司证券自营业务指引》

参考答案: ACD

详细解析:

除了《证券法》《证券公司监督管理条例》外,证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性 文件还包括《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准 规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业务指引》《关于证券公司 证券自营业务投资范围及有关事项的规定》《关于规范债券市场参与者债券交易 业务的通知》《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》等。B《公司债券承销业务规范》是证券承销与保荐业务要符合的法规;故答案选ACD。

上一题