列表

详情


根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,遵守的要求有( )。

A. 关联交易管理方面,坚决防止关联交易和利益输送

B. 客户管理方面,持续督促客户规范证券发行行为,动态监控客户交易活动

C. 经营行为管理方面,采取有效措施,防止扰乱市场秩序

D. 内幕信息管理方面,防范工作人员泄露内幕信息

参考答案: BCD

详细解析:

证券公司开展各项业务,应当遵循合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上 原则,并遵守下列基本要求:
1、充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。
2、合理划分客户类别和产品、服务风险等级,确保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户。
3、持续督促客户规范证券发行行为,动态监控客户交易活动,及时报告、依法处置重大异常行为,不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。
4、严格规范工作人员执业行为,督促工作人员勤勉尽责,防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。
5、有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息。
6、及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突,切实维护客户利益,公平对待客户。
7、依法履行关联交易审议程序和信息披露义务,保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送。A.说法错误,防止不正当关联交易。
8、审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响,采取有效措施,防止扰乱市场秩序。

上一题