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下列关于证券公司合规负责人和合规管理人员独立性的说法中,错误的是( )。

A. 合规负责人有权限根据履职需要参加或列席有关会议,调阅相关文件

B. 对合规部门进行考核时,应综合参考其他部门的打分情况

C. 合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核

D. 中国证监会派出机构可以依据日常监管掌握情况建议公司董事会调整对合规负责人的考核结果

参考答案: B

详细解析:

为了强化合规负责人对合规管理人员的考核权,对合规部门进行考核时,不能参考其他部门的打分情况,B项错误。故答案选B。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则通过保障合规负责人考核和任免的独立性、知情权、权威性,强化合规负责人对合规管理人员的考核权等多项举措,提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
一是保障合规负责人考核和任免的独立性。明确合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核。规定公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能是合规负责人本人申请,或被中国证监会责令更换,或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。
二是保障合规负责人的知情权。要求公司在召开董事会、经营决策会等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人,合规负责人有权根据履职需要参加或列席有关会议,调阅相关文件、资料。
三是保障合规负责人的权威性。规定公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定。
四是强化合规负责人对合规管理人员的考核权。要求合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核,证券公司对合规部门及其合规管理人员进行考核时,不得采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式,影响合规部门及其合规管理人员的独立性,B项错误。
五是明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。规定证券经营机构 对高级管理人员和下属各单位进行考核时,应当由合规负责人对其合规管理的有效性、经营管理和执业行为的合规性进行专项考核,作为绩效考核的重要内容。
六是保障合规负责人及其他合规管理人员的薪酬待遇。要求董事会对合规负责人进行年度考核时,就其履职情况书面征求中国证监会相关派出机构的意见。中国证监会相关派出机构可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果。合规负责人工作称职的,其年度薪酬收人总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应当不低于中位数。其他合规管理人员工作称职的,其年度薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平。
七是明确中国证监会和自律组织的外部支持。规定中国证监会及其派出机构和自律组织支持合规负责人依法开展工作,组织行业培训和交流,并督促证券经营机构为合规负责人提供充足的履职保障。

上一题