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在发生下列( )情形时,证券公司应当进行合规事项专项检查。

A. 公司董事会认为必要的

B. 公司监事会认为必要的

C. 公司高级管理人员认为必要的

D. 公司合规部门认为必要的

参考答案: ABCD

详细解析:

在发生下列情形时,证券公司应当进行专项检查:公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的;公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的;公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的;监管部门或自律组织要求的;其他有必要进行专项检查的情形。证券公司相关违法违规行为频发的,应当增加合规检查频次。

上一题