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金融 - 证券从业资格 - 金融市场基础知识

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基金投资风险管理中,基金管理人通常建立一套完整的合规风险控制体系与制度,其涉及的机构或部门主要有()。

A. 风险管理委员会

B. 风险控制部门

C. 合规管理部门

D. 监察稽核部门

投资者投资优先股的好处在于()

A. 优先股股息固定,有债券特性,优先股股东可以要求无法支付股息的公司进入破产程序,保护自己的权益

B. 优先股优先于普通股分配公司利润和剩余财产,而投资风险相对较小,为一种较安全的投资对象

C. 优先股股息固定,投资者投资优先股收入稳定,可以作中长线投资

D. 优先股因收入稳定,二级市场价格波动小,风险较低,优先股的股息收益一般会高于普通股的投资收益

科创板重点支持的产业包括()

A. 新金融

B. 新能源

C. 生物医药

D. 新一代信息技术

关于资产支持证券的评级,主要考虑的风险是市场风险。

A. 对

B. 错

技术分析的三个基本假设是市场行为包含一切信息、价格沿趋势移动和历史会重复。

A. 对

B. 错

从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是无限的。

A. 对

B. 错

下列关于银行间债券市场与交易所债券市场的说法,错误的是()。

A. 交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制

B. 交易所债券市场实行“中央登记、一级托管”的制度

C. 银行间债券市场均采用实时全额逐笔结算机制

D. 银行间债券市场实行一级、二级综合托管账户模式

下列关于资产证券化运作程序的说法。错误的是()

A. 承销商负责向投资者销售资产支持证券,方式包括包销和代销两种

B. 特殊目的机构除开展资产证券化业务之外,还可以通过其他业务获得收入

C. 特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后,对一定的资产集合进行风险结构的重组

D. 原始权益人根据自身的资产证券化融资要求,确定资产证券化目标

下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法,错误的是()。

A. 合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户

B. 真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效,不得有虚假隐匿

C. 中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户

D. 开立证券账户应坚持合法、真实性、公平性的原则

基金管理公司可在()按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。

A. 中央结算公司

B. 上海清算所

C. 中国结算公司

D. 上海证券交易所

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