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基金投资风险管理中,基金管理人通常建立一套完整的合规风险控制体系与制度,其涉及的机构或部门主要有()。

A. 风险管理委员会

B. 风险控制部门

C. 合规管理部门

D. 监察稽核部门

参考答案: ABCD

详细解析:

基金管理人通常会设立风险管理委员会以及风控、合规、监察部门,建立一套完整的合规风险控制体系与制度,进行基金风险控制。风险管理委员会,定期召开会议讨论公司的各项风险问题;风险控制部门具体负责对投资风险进行事前识别、事中监控和事后检查;督察长和监察稽核部门负责对投资、研究环节的全面事前、事中和事后的合规情况进行监督检查,及时向公司管理层和董事会上报发现的合规性问题并持续督促相关部门予以解决。故ABCD正确。

上一题