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金融 - 证券从业资格 - 金融市场基础知识

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为你找到 709 个题目。

最传统的风险定义为()。

A. 风险是可能发生的损失

B. 风险是结果对期望的偏离

C. 风险是收益的波动性

D. 风险是结果的不确定性

下列关于债券交易的说法,正确的有()。

A. 现券交易也称债券的即期交易、二级市场债券交易

B. 回购交易是指债券买卖双方在成交的同时,约定未来进行反向交易的行为

C. 远期交易是指双方约定在未来某一时刻(或时间段内)按照现在确定的价格买卖标的债券的行为

D. 期货交易是在交易所进行的标准化的即期交易

已知法定准备金比率(r)=0.10,现金(C)=2800亿元,存款(D)=8000亿元,超额准备金(ER)=400亿元。根据该案例,回答以下问题:
通过材料中的数据,计算的货币乘数为()。


A. 10

B. 2.6

C. 2.7

D. 4

按照《创业板上市公司证券发行注册管理办法》,创业板上市公司的配股应当满足的条件包括()。

A. 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

B. 最近三年及一期财务报表被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

C. 采用证券法规定的代销方式发行

D. 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%

2017年,证监会根据一行三会"的302号文发布了89号文,对证券公司自营、资管所涉及的债券买卖、回购等业务的()等进行了详细规范。

A. 市场风险

B. 财务风险

C. 操作风险

D. 信用风险

科创板股票的具体交易方式包括竞价交易、盘后固定价格交易和询价交易

A. 对

B. 错

北京证券交易所聚焦打造服务创新型中小企业主阵地。()

A. 对

B. 错

在证券市场发展初期,法制尚不健全、市场机制尚未理顺,在遇到突发性事件时,证券监督管理部门一般较多采取(),对证券市场进行监管。

A. 法律手段

B. 经济手段

C. 行政手段

D. 自律手段

可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是()

A. 修正的美式期权。

B. 大西洋期权

C. 欧式期权

D. 美式期权

首次公开发行股票(IPO),是指公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为。通过,首次公开发行是发行人在满足必须具备的条件,并经证券监管机构或国务院授权的部门注册后,通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。通过首次公开发行,发行人不仅募集到所需资金,而且完成了股份有限公司的设立或改制,成为了上市公众公司。请回答下列问题。
1、下列关于首次公开发行股票并在主板(中小企业板)上市的规定的说法,错误的是()。

2、关于当前我国首次公开发行股票网上申购的说法,正确的是()。

3、2020年3月1日起,我国开始实施注册制,在这一新的股票发行监管制度下,对相关机构的要求都比较高。下列关于注册制下各相关机构须履行的职责的说法,错误的是()。

第 1 问

A. 最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

B. 发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更

C. 最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据

D. 发行人依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司,但经国务院批准的除外;有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算

第 2 问

A. 持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购

B. 投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力

C. 须缴付一定数量的申购资金

D. 可全权委托证券公司进行新股申购

第 3 问

A. 证券监管机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册

B. 证券交易所等可以审核公开发行证券申请,判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求,督促发行人完善信息披露内容

C. 发行人的质量由证券交易所和证券中介机构来判断

D. 证券监管机构负责对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行合规性的实质审查

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