Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列不属于证券公司合规风险的是（ ）。
A. 丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露
B. 甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失
C. 丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分
D. 乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损
甲有限责任公司张某和孙某出资设立，张某担任公司执行董事兼任经理，在经营期间，张某利用职务之便恶性转移甲公司资产，导致甲公司无力偿还欠乙公司的施工款。下列说法不符合《公司法》规定的是（ ）。
A. 张某应对甲公司的损失承担赔偿责任
B. 乙公司可以向人民法院起诉，要求股东张某依法承担连带责任
C. 因张某的不当行为给孙某造成损失的，张某应依法承担赔偿责任
D. 张某和孙某对甲公司所欠款项承担有限责任
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（）。
A. 证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换、提供数据
B. 证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况
C. 证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估
D. 证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因索定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的有（）。
A. 证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实该规范及相关自律要求情况的监督检查
B. 证券公司及其从业人员违反该规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施
C. 证券公司及其从业人员存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处
D. 证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务
证券公司信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（以下统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。
1、证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括（）。
2、证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理。负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范的是（ ）。
第 1 问
A. 公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
B. 加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
D. 建立内幕信息知情人管理制度
第 2 问
A. 跨墙人员本人
B. 跨墙人员所属部门
C. 跨墙申请的业务部门
D. 合规部门
Ⅰ ．总经理
Ⅱ．监事长
Ⅲ．执行董事
Ⅳ．财务负责人
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ