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证券公司信息隔离墙制度,是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。
1、证券公司应当采取保密措施,防止敏感信息的不当流动和使用,包括()。

2、证券公司有关部门应当分工合作,对跨墙人员的行为进行监督管理。负责记录跨墙情况,向跨墙人员提示跨墙行为规范的是( )。


第 1 问

A. 公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密

B. 加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全

C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

D. 建立内幕信息知情人管理制度

第 2 问

A. 跨墙人员本人

B. 跨墙人员所属部门

C. 跨墙申请的业务部门

D. 合规部门

参考答案: ABCD D

详细解析:

证券公司应当采取保密措施,防止敏感信息的不当流动和使用,包括但不限于:
(1)与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密;
(2)加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全;
(3)对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测;
(4)建立内幕信息知情人管理制度。
证券公司发现内幕信息泄露的,应当视具体情况立即采取将有关工作人员纳人跨墙管理、促使内幕信息公开或对相关业务活动进行限制等措施。

证券公司有关部门应当分工合作,对跨墙人员的行为进行监督管理。合规部门负责记录跨墙情况,向跨墙人员提示跨墙行为规范,并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。

上一题