列表

详情


根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法,正确的有()。

A. 证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实该规范及相关自律要求情况的监督检查

B. 证券公司及其从业人员违反该规范,中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施

C. 证券公司及其从业人员存在违反法律、法规行为的,将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处

D. 证券公司及其从业人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务

参考答案: ABCD

详细解析:

区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反《规范》,中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施;存在违反法律、法规行为的,将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处。
区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实《规范》及相关自律要求情况的监督检查。证券公司及其从业人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务。四项均正确,故答案选ABCD。

上一题