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金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

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保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告,并聘请辉煌会计师事务所进行审计,根据规定,经审计通过后,基金管理机构应当将报表报送(  )。

A. 中国人民银行

B. 中国证监会

C. 中国证监会和财政部

D. 中国银监会或财政部

A证券公司2015年1月1日的净资本金为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1. 2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他 形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1. 2倍,净资 本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2015年7月1日,证券公司申请介绍业务资格未获 通过,A证券公司不通过的原因是(  )。

A. 申请日前6个月,净资本不应低于15亿元

B. 申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C. 申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%

D. 申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10% (证券公司发债提供的及担保除外)

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