金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了 5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A. 李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B. 李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C. 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D. 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

吴某为某期货公司客户。在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照法律规定，吴某最多可能获得的赔偿数额是（）万元。

A. 8

B. 9

C. 10

D. 11

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（）。

A. 国债

B. 经期货交易所认定的标准仓单

C. 股票

D. 公司债券

截至2015年第四季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2015年第四季度的代理交易额为35亿元。那么，该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支。

A. 管理费用

B. 财务费用

C. 投资收益

D. 营业成本

张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
对于张某离幵甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司（）。

A. 不承担任何民事责任

B. 承担违约责任和侵权责任

C. 只承担违约责任

D. 只承担侵权责任

李斌担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中错误的是（）。

A. 客户是上帝，应当满足客户的所有要求

B. 在向客户提供服务时应当有区别地对待

C. 应当严格执行领导下达的指令，即使指令可能违法违规

D. 应当保护客户的合法权益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益

刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

B. 不得以他人名义参与期货交易

C. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200万元，胜诉方向人民法院申请强制执行，关于执行问题，下列说法中正确的有（）。

A. 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，有权依法采取强制措施转让该交易席位

B. 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，应当按照期货交易所相应规则或者与期货交易所协商，处理好该交易席位的转让事宜

C. 人民法院执行会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用

D. 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者获得该席位资格

甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。

A. 期货公司在期货交易所的会员资格费

B. 期货公司在期货交易所的交易席位

C. 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

D. 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

赵某作为期货公司的首席风险官。对于赵某开展的工作，下列说法错误的是（）。

A. 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，向股东会报告情况

B. 不需要保存工作底稿和工作记录

C. 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

D. 参加、列席相关会议