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金融 - 基金从业资格 - 私募股权投资基金基础知识

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关于股权投资基金的项目通过境外上市退出,以下表述正确的是( )。

A. 境外间接上市是指企业以境内股份有限公司的名义在境外资本市场发行股票上市,即通常所说的发行H股、N股等

B. 我国的境内企业如果接受了美元股权投资基金的投资,则通常采取境外直接上市的方式登陆资本市场

C. 我国企业即使选择境外直接上市的方式登陆资本市场,仍需首先向中国证监会申请

D. 境外直接上市方式路径相对简单,该模式通常更适用于处于早期阶段的中小型企业

以下属于股权投资基金管理人规范性要求的有( )。
Ⅰ.注册资本及办公场所
Ⅱ.高管及从业人员资质
Ⅲ.关联机构和分支机构管理要求
Ⅳ.对被投项目的投后管理标准

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列关于清算的说法中,错误的是(  )。

A. 清算组在催告债权人申报债权的同时,应当调查和清理公司财产

B. 解散清算,即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业

C. 股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成

D. 人民法院裁定宣告公司破产后,清算组应当继续推进清算事务的执行

股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循(  )原则。
Ⅰ .基金合同已生效一段吋间,如6个月以上
Ⅱ.应登载完整的业绩记录
Ⅲ.如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩,如近5年完整的业绩记录
Ⅳ. 如基金存续期间较长,可以不登载历史业绩 

A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于股权投资基金的募集,以下表述错误的是( )。

A. 基金管理人可以选择自行向投资者募集资金

B. 基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准

C. 我国目前股权投资基金只允许非公开募集

D. 只能向合格投资者募集

某有限合伙型股权投资基金的有限合伙人为甲,基金管理人为乙,基金托管人为丙,根据中国证券投资基金协会的自律规则,该基金的信息披露义务人为(  )。

A. 乙和丙

B. 甲和乙

C. 甲和丙

D. 仅有乙

某有限合伙型股权投资基金的合伙协议未约定信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等信息披露事项,在基金备案过程中被中国证券投资基金业协会发现,该股权投资基金的管理人将会被采取的自律管理措施是(  )。

A. 撤销管理人登记

B. 书面警示

C. 谈话提醒

D. 责令改正

募集机构可以向下述哪个对象推介私募基金(  )。

A. 拥有200万元存款,年均收入15万元的中学教师

B. 持有价值200万元股票,近三年年均收入25万元的股民

C. 拥有价值500万元别墅,近三年年均收入30万元的律师

D. 持有100万元国债,近三年年均收入55万元的医生

某股权投资基金目前仅完成对知名企业A公司的投资,该项投资的投资金额为该基金已实缴规模的70%。该基金在T日收到A公司核心商标争议案件败诉的终审判决,导致该基金对A公司的投资估值大幅下跌。该基金的管理人最迟应不晚于( )向中国证券投资基金业协会进行报告。

A. T日所在季度结束后10个工作日

B. T日所在季度结束后10日

C. T+5日

D. T+5个工作日

关于股权投资基金募集机构及其从业人员的募集行为,下列表述不违规的是(  )。

A. 募集人员为体现公平推介,同时从市场中筛选了相同主题策略的其他基金管理人负责管理和募集的优质基金向潜在投资人推介,供其对比选择

B. 委托募集的基金销售机构为方便其潜在投资人了解推介基金,在基金管理人制作的推介材料基础上,按客户要求加入基金退出收益率事例说明

C. 募集人员为使潜在投资人理解股权投资基金的业务特性,向其阐述基金管理人的业务流程和风控体系,并对基金管理人自成立之日起的过往整体业绩进行说明

D. 募集人员为提升潜在投资人对推介基金的信心,提供了该基金管理人历史上所管理基金中业绩较好的基金收益数据并专门阐述

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