下列关于全面风险管理的责任主体的说法，正确的有（ ）。
A. 董事会承担全面风险管理的最终责任
B. 经理层对全面风险管理承担主要责任
C. 风险管理部门承担全面风险管理的直接责任
D. 每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任
下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有（ ）。
A. 证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易，证券公司应当具备从事证券经纪业务资格
B. 证券公司为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为，证券公司应当具备从事证券自营业务资格
C. 证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易，证券公司应当具备从事证券自营业务资格
D. 证券公司为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为，证券公司应当具备从事证券经纪业务资格
根据《证券经纪人管理暂行规定》，下列关于证券经纪人执业行为的范围的说法，正确的有（）。
A. 可以向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
B. 可以向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
C. 可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D. 可以替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
Ⅰ．责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
Ⅱ．对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
Ⅲ．责令处分合规负责人
Ⅳ．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ. Ⅲ、Ⅳ
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于净资本的说法，正确的有（ ）。
A. 净资本=核心净资本-附属净资本
B. 核心净资本=净资产-资产项目的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
C. 附属净资本=长期次级债X规定比例-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
D. 净资本是在净资产的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标
根据《合伙企业法》有关规定，关于有限合伙企业协议应载明内容的说法，正确的有（）。
A. 合伙人的出资方式、数额和缴付期限
B. 利润分配、亏损分担方式
C. 合伙事务的执行
D. 普通合伙人的除名条件和更换程序
A. 客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
B. 证券公司与客户约定共同承担投资风险
C. 客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
D. 明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围