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金融 - 证券从业资格 - 证券市场基本法律法规

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为你找到 1004 个题目。

根据《证券公司代销金融产品管理规定》,下列做法错误的有()。

A. 甲证券公司营业部员工张某向投资者宣传某股票型基金稳赚不赔

B. 乙证券公司营业部员工王某与客户约定某基金亏损由王某承担

C. 丙证券公司营业部销售基金赠送大米

D. 丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司的基金后,收取戊基金公司奖励的购物卡

根据《证券法》有关规定,证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则包括()。

A. 自愿

B. 有偿

C. 无偿

D. 诚实信用

申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具有()年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

A. 2

B. 4

C. 3

D. 1

个人投资者参与科创板股票交易应当符合的资产条件是(  )。

A. 申请权限开通日证券账户及资金账户内的资产不低于人民币20万元

B. 申请权限开通前20个交易日,资金账户内的资金日均不低于人民币50万元

C. 申请权限开通前20个交易日,证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元

D. 申请权限开通前20个交易日,证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元

关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有()。

A. 《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理的每一项义务制定相应的违规罚则

B. 经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施

C. 证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括但不限于责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等

D. 《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构自觉落实适当性义务

中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中,开展现场检查及非现场检查时可以采用的方式有( )。

A. 渗透测试

B. 漏洞扫描

C. 监管谈话

D. 信息技术风险评估

虚增或者虚减利润达到当前披露利润总额百分之二十以上的,应予立案追诉。

A. 对

B. 错

证券业协会对会员实施的自律管理措施包括谈话提醒、警示、责令改正、下发行政措施函。

A. 对

B. 错

合伙人违反《合伙企业法》或者合伙协议的约定,从事与合伙企业相竞争的业务或者与本合伙企业进行交易的,该收益归合伙企业所有。

A. 对

B. 错

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是( )。

A. 最近1年末净资产不低于500万元的法人

B. 经行业协会备案的私募基金

C. 经行业协会登记的私募基金管理人

D. 证券公司资产管理产品

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