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关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有()。

A. 《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理的每一项义务制定相应的违规罚则

B. 经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施

C. 证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括但不限于责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等

D. 《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构自觉落实适当性义务

参考答案: BCD

详细解析:

《证券期货投资者适当性管理办法》本着有义务必有追责的原则,针对每一项义务都制定了相应的违规罚则,要求监管自律机构通过检查督促,采取监督管理措施、行政处罚和市场禁入措施等方式,确保经营机构自觉落实适当性义务。
A说法错误,其余三项均正确。

上一题