个人投资者参与科创板股票交易应当符合的资产条件是（ ）。
A. 申请权限开通日证券账户及资金账户内的资产不低于人民币20万元
B. 申请权限开通前20个交易日，资金账户内的资金日均不低于人民币50万元
C. 申请权限开通前20个交易日，证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元
D. 申请权限开通前20个交易日，证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（ ）。
A. 最近1年末净资产不低于500万元的法人
B. 经行业协会备案的私募基金
C. 经行业协会登记的私募基金管理人
D. 证券公司资产管理产品
Ⅰ．责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
Ⅱ．对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
Ⅲ．责令处分合规负责人
Ⅳ．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ. Ⅲ、Ⅳ
A. 客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
B. 证券公司与客户约定共同承担投资风险
C. 客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
D. 明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围
Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列不属于证券公司合规风险的是（ ）。
A. 丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露
B. 甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失
C. 丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分
D. 乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损
甲有限责任公司张某和孙某出资设立，张某担任公司执行董事兼任经理，在经营期间，张某利用职务之便恶性转移甲公司资产，导致甲公司无力偿还欠乙公司的施工款。下列说法不符合《公司法》规定的是（ ）。
A. 张某应对甲公司的损失承担赔偿责任
B. 乙公司可以向人民法院起诉，要求股东张某依法承担连带责任
C. 因张某的不当行为给孙某造成损失的，张某应依法承担赔偿责任
D. 张某和孙某对甲公司所欠款项承担有限责任
Ⅰ ．总经理
Ⅱ．监事长
Ⅲ．执行董事
Ⅳ．财务负责人
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ