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金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

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期货交易所因(  )而解散。    

A. 法定代表人变更

B. 会员大会或者股东大会决定解散

C. 章程规定的营业期限届满

D. 中国证监会决定关闭

张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
对于张某离幵甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失,乙公司(  )。

A. 不承担任何民事责任

B. 承担违约责任和侵权责任

C. 只承担违约责任

D. 只承担侵权责任

证券公司在经营过程中应当按照(  )的原则经营业务。

A. 合规、审慎经营

B. 公平、合规

C. 审慎、公开

D. 平等、合法经营

期货公司设立、收购、参股境外经营机构, 申请日前3个月符合风险监管指标标准。

A. 对

B. 错

会员制期货交易所的会员大会由( )召集。


A. 理事会

B. 理事长

C. 董事会

D. 1/3以上会员

张某在2015年1月成为某期货公司的债权人,但期货公司对张某的债务届期不能清偿。下列说法中错误的是(  )。

A. 期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

B. 期货公司有其他财产的,应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

C. 客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划

D. 除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外,期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划

实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的(  )和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围。

A. 资本充足情况

B. 成交情况

C. 客户情况

D. 资信情况

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定,符合(  )条件时,非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。

A. 以期货公司名义

B. 有期货公司的表面授权

C. 交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性

D. 交易方在主观上是善意的且无过错

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以( )。


A. 警告,并处以5000元以下罚款

B. 训诫

C. 公开谴责

D. 撤销其期货从业资格

证券公司申请介绍业务资格,必须满足申请日前(  )各项风险控制指标符合规定标准。

A. 3个月

B. 6个月

C. 1年

D. 2年

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