金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

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期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A. 撤销从业资格

B. 训诫

C. 公开谴责

D. 暂停从业资格

期货交易所的管理办法由（）制定。

A. 全国人大常委会

B. 国务院法制办

C. 最髙人民法院

D. 国务院期货监督管理机构

期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。（）

A. 对

B. 错

根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A. 强化制衡

B. 决策公开

C. 加强风险管理

D. 明晰职责

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。

A. 中国证监会

B. 期货交易所

C. 任意中国证监会派出机构

D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构

截至2015年第四季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2015年第四季度的代理交易额为35亿元。那么，该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支。

A. 管理费用

B. 财务费用

C. 投资收益

D. 营业成本

非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A. 1万元以上5万元以下

B. 1万元以上10万元以下

C. 5万元以上10万元以下

D. 5万元以上15万元以下

根据相关规定，关于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是（）。

A. 期货公司按照代理交易额的1%缴纳

B. 保险基金总额达到一定规模后，期货交易所、期货公司可以自行暂停缴纳保障基金

C. 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳

D. 保险基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整

期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当（）。

A. 认定风险监管指标不符合规定标准

B. 直接对公司进行现场检查

C. 要求期货公司补充更正

D. 要求期货公司限期报送

在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货（）资料的完整和安全。

A. 价格

B. 交易

C. 结算

D. 交割

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