金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

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下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是（）。

A. 乙企业负债占净资产的40%

B. 甲企业净资产占实收资本的50%

C. 丙企业实收资本和净资产均达到2亿元

D. 丁企业实收资本和净资产分别为3 500万元和1 500万元

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A. 谨慎

B. 诚实

C. 客观

D. 毫无保留

非结算会员的客户出入金，只能通过（）的期货保证金账户办理。

A. 客户

B. 非结算会员

C. 结算会员

D. 期货交易所

期货经营机构应当建立健全回访制度，下列属于回访的内容的有（）。

A. 受访人是否为投资者本人或者本机构

B. 受访人是否已知晓风险揭示或者警示的内容

C. 受访人此前提供的信息是否发生重要变化

D. 受访人是否已知晓可能承担的费用及相关投资损失

证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。

A. 50%

B. 70%

C. 120%

D. 150%

期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。（）

A. 对

B. 错

期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。（）

A. 对

B. 错

会员制期货交易所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中属于会员大会职权的是（）。

A. 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B. 选举和更换会员理事

C. 审议批准理事会和总经理的工作报告

D. 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

期货公司股东应当秉承（）理念，依法行使股东权利，履行股东义务，督促期货公司完善治理结构、风险管理与内部控制制度，实现持续、健康发展。

A. 价值投资

B. 中期投资

C. 长期投资

D. 战略投资

可以作为资产管理计划的投资顾问的有（）。

A. 可从事资产管理业务的证券公司

B. 可从事资产管理业务的期货公司

C. 商业银行资产管理公司

D. 保险资产管理机构

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