金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

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关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务说法，错误的是（）。

A. 可以在表内开展私募资产管理业务

B. 不得以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益

C. 由投资者独立承担投资风险

D. 投资者参与资产管理计划，应当根据自身能力审慎决策

会员制期货交易所理事会理事不能亲自参加理事会时，应当以书面形式委托其他理事代为参加。（）

A. 对

B. 错

期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告（）。

A. 期货业协会

B. 中国证监会

C. 财政部

D. 国务院国有资产监督管理机构

期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。

A. 5000

B. 6000

C. 8000

D. 10000

根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A. 交易结算会员

B. 交易结算会员和全面结算会员

C. 特别结算会员

D. 交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员均可

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

A. 经营计划

B. 公司章程草案

C. 设立期货公司申请书

D. 发起人名单及其审计报告

申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

期货交易所向会员收取的保证金可以分为（）。

A. 结算准备金

B. 交易准备金

C. 结算保证金

D. 交易保证金

《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。

A. 期货交易所

B. 期货公司

C. 期货投资咨询机构

D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A. 信息共享机制

B. 信息隔离机制

C. 信息互动机制

D. 信息公开机制

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