金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

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期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，（）。

A. 由从业人员承担相应责任

B. 由机构承担相应责任

C. 由从业人员和机构承担连带责任

D. 由第三方承担相应责任

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（）。

A. 国债

B. 经期货交易所认定的标准仓单

C. 股票

D. 公司债券

—般法人投资者申请开立金融期货账户时，下列人员中，不需要参加金融期货基础知识相关测试的是（）。

A. 资金调拨人

B. 结算单确认人

C. 客户开发人

D. 指定下单人

期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。（）

A. 对

B. 错

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（）。

A. 期货公司内部发生重大人事调整

B. 期货公司发生亏损

C. 由于市场原因延误

D. 期货公司发生合并重组

《证券期货投资者适当性管理办法》统一了产品分级主体和分级参考因素，以下说法错误的是（）。

A. 明确证监会是产品或服务风险等级划分的义务主体

B. 规定了产品分级的综合考虑因素

C. 行业协会从自律角度制定本行业的产品风险等级名录，供经营机构参考

D. 明确经营机构是产品或服务风险等级划分的义务主体

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

期货业协会的性质是（）。

A. 企业法人

B. 事业单位

C. 国家机关

D. 社会团体法人

上海期货交易所的铝期货价格于2008年3月14日、15日、16日连续三日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。

A. 把最大涨幅幅度调整为±5%

B. 把最大涨跌幅度调整为±3%

C. 把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D. 把最大涨幅调整为4. 5%，最大跌幅不变

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