金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A. 王某

B. 李某

C. 同时传递

D. 通知二人协商解决，否则均不予传递指令

某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（）万元。

A. 2 900

B. 2100

C. 2700

D. 2800

申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列（）条件。

A. 注册资本不低于人民币1亿元

B. 主要股东实收资本和净资产均不低于人民币3000万元

C. 具有期货从业人员资格的人员不少于15人

D. 具备任职资格的高级管理人员不少于3人

小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（）。

A. 发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户

B. 实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料

C. 仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料

D. 对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户

某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之夭夭。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是（）。

A. 期货公司和客户签署“委托理财协议”，属于法律禁止性的规定。因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失

B. 因期货经纪合同无效给客户造成经纪损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C. 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

D. 期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索

甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是（）。

A. 向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的

B. 如实告诉客户从事期货交易的风险及流程

C. 向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失

D. 对客户开户资料和身份真实性进行审查

李某获得从业资格考试合格证明。2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公司（）。

A. 应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向期货业协会报告

B. 应当立即解聘钱某

C. 应该将该事项在自己的网站上公告

D. 应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向证监会派出机构报告

期货公司董事王某因犯洗钱罪被批准逮捕，对于王某被捕，下列说法正确的是（）。

A. 期货公司应当书面通知全体股东或进行公告

B. 期货公司应当立即向监管机构报告

C. 期货公司应当立即向交易所报告

D. 期货公司应当立即向期货业协会报告

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在3个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议，则（）。

A. 甲期货公司可以置之不理

B. 甲期货公司应及时处理

C. 乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果予以确认

D. 乙因正当事由耽搁，异议期可以延长

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某下列行为中构成不正当竞争的是（）。

A. 虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有虚名

B. 谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务

C. 通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务

D. 与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到30%的提成