A. 审议批准年度合规报告

B. 决定聘任、解聘、考核合规负责人

C. 建立健全合规管理组织架构

D. 配备充足、适当的合规管理人员

A. 对

B. 错

A. 会计师事务所

B. 评级机构

C. 律师事务所

D. 资产评估机构

A. 假借个人名义进行自营业务

B. 由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

C. 将自营业务与经纪业务混合操作

D. 将自营账户借给他人使用

A. 夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

B. 向不符合规定的网下投资者配售股票

C. 向投资者提供招股意向书等公开信息

D. 未按照事先披露的原则和方式配售股票

A. 证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务分别管理，管理的尺度和标准应当有所区别

B. 另类投资子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人，该合规及风险负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务

C. 证券公司及其他子公司与另类投资子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类投资子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员

D. 另类投资子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离

A. 有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程

B. 取得基金从业资格的人员达到法定人数

C. 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

D. 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本

A. 流动性风险

B. 信用风险

C. 合规风险

D. 市场风险

A. 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下

B. 未依法履行持续督导义务

C. 违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺

D. 相关并购信息未公开前买卖该公司证券非法获利

A. 内幕交易行为

B. 操纵市场行为

C. 利用未公开信息交易行为

D. 欺诈客户行为