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证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中,有下列( )行为之一的,中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案,以及依据法律法规应采取的处罚措施。

A. 夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

B. 向不符合规定的网下投资者配售股票

C. 向投资者提供招股意向书等公开信息

D. 未按照事先披露的原则和方式配售股票

参考答案: ABD

详细解析:

C项向投资者提供招股意向书等公开信息,说法是正确的,承销证券过程中,必须要想投资者提供招股意向书等等。其余三项出现,证监会均会视情节严重采取相应监管措施。

上一题