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金融 - 证券专项考试 - 证券投资顾问

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证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可以采取( )的监管措施。

A. 责令改正

B. 给予警告

C. 没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D. 没有违法所得或违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款

不同行业受经济周期影响的程度会有差异,受经济周期影响较为明显的行业有( )。

A. 公用事业

B. 钢铁

C. 生活必需品

D. 耐用消费品

A、B两家公司生产相同的一种计算机硬件产品,但A公司是一家位于北京中关村高科技园区的企业,而B公司则是位于西部的一家企业。投资者一般会认为A企业的竞争能力较B公司要强,这是基于区位分析中的( )。


A. 生命周期分析

B. 产业政策分析

C. 经济特色分析

D. 自然条件分析

指数化型证券组合可以模拟的指数有( )。

A. 市场指数

B. 某种专业化指数

C. 夏普指数

D. 詹森指数

无差异曲线随着风险厌恶水平增加越来越陡。

A. 对

B. 错

个人在决定目前消费和储蓄时,其主要考虑的因素是未来收入、可预期的支出以及工作时间、退休时间等,而无须关注即期收入。

A. 对

B. 错

下列关于行业与产业的表述中,正确的有( )。

A. 从严格意义上讲,行业和产业有差别,主要是适用范围不一样

B. 产业作为经济学的专门术语,有更严格的使用条件

C. 行业的特点是规模性、职业化和社会功能性

D. 证券行业内习惯上将行业分析与产业分析视为同义语

客户风险偏好反映的是风险在客观上对客户的影响程度。

A. 对

B. 错

下列关于不完全相关证券组合可行域的说法中,正确的有( )。

A. 两个证券组合的可行域是一条直线

B. 多个证券组合的可行域是一条曲线

C. 在不允许卖空的情况下,三个证券组合的可行域是一个有限区域

D. 在允许卖空的情况下,三个证券组合的可行域是一个无限区域

下列关于套利的基本原理的说法中,错误的是( )。

A. 套利的收益波动性很大

B. 期货套利属于单向投机

C. 套利的经济原理是“一价定律”

D. 套利获得利润的关键就是价差的变化

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