金融 - 证券专项考试 - 证券投资顾问

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的（）。

A. 发布日期

B. 发布机构

C. 核心思想

D. 发布人

在统计工作中，由客观存在的、在某一共同性质的基础上集合起来的许多个别事物的整体称为（）。

A. 总体

B. 个体

C. 单位

D. 样本

某公司某年末利润总额为15000万元，利息费用为5000万元，则该公司已获利息倍数为（）。

A. 4

B. 3

C. 2

D. 5

移动平均线的特点有追踪趋势、稳定性、前瞻性。

A. 对

B. 错

证券组合按不同的投资目标可以分为（）。

A. 收入型

B. 增长型

C. 货币市场型

D. 指数化型

现代投资理论的发展极大地改变了传统投资管理实践，其中（）为以指数为代表的被动式组合管理实践提供了重要的理论基础。

A. 套利定价模型

B. 行为金融理论

C. 资本资产定价模型

D. 有效市场理论

关于套利定价理论，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.套利定价理论和马柯威茨理论一样都属于多因素模型
Ⅱ.套利定价理论的假设条件少于资本资产定价模型
Ⅲ.套利定价理论认为，如果市场上不存在套利组合，那么市场就不存在套利机会
Ⅳ.套利定价理论认为，只有投资者的套利行为不断进行直至套利机会消失，市场才能形成证券的均衡价格

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

调查问卷是一种评估客户风险承受能力的恰当方法。（）

A. 对

B. 错

从价值链的角度来看，对不同国家和地区间产业竞争力的比较，需要建立在最终产品或服务的比较上，特别是需要就产业价值链条上的某几个价值环节的经济效益进行比较。（）

A. 对

B. 错

根据行业运行周期与宏观经济景气度相关度，行业可归类为（）。

A. 非周期型行业

B. 增长型行业

C. 周期型行业

D. 消费型行业