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证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可以采取( )的监管措施。

A. 责令改正

B. 给予警告

C. 没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D. 没有违法所得或违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款

参考答案: ABCD

详细解析:

证券公司及其从业人员违反有关规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款。

上一题