参考答案: ABCD
详细解析:
证券公司及其从业人员违反有关规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款。
证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可以采取( )的监管措施。
A. 责令改正
B. 给予警告
C. 没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
D. 没有违法所得或违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
参考答案: ABCD
详细解析:
证券公司及其从业人员违反有关规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款。