金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

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下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（）。

A. 申请期货从业人员资格

B. 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C. 期货从业人员从事期货业务

D. 期货公司的设立

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（）。

A. 责令停业整顿

B. 罚款

C. 吊销期货业务许可证

D. 没收违法所得

下列关于期货交易所的说法，正确的是（）。

A. 期货交易所不具有法人资格

B. 期货交易所不以营利为目的

C. 期货交易所是实行自律管理的法人

D. 期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（）。

A. 责令停业整顿

B. 强制出售

C. 指定其他机构托管

D. 指定其他机构接管

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。

A. 期货保证金安全存管监控机构

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 期货交易所

申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列（）条件。

A. 具有期货从业人员资格的人员不少于15人

B. 具备任职资格的高级管理人员不少于3人

C. 具有期货从业人员资格的人员不少于5人

D. 具备任职资格的高级管理人员不少于10人

下列关于期货交易所向会员收取保证金的说法，正确的是（）。

A. 可以接受规定的有价证券作为保证金

B. 保证金分为结算准备金和结算担保金

C. 专户存储不得挪用

D. 只能用于担保期货合约的履行

期货交易所章程应当载明的事项有（）。

A. 设立目的和职责、营业期限

B. 名称、住所和营业场所

C. 管理人员的产生、任免及其职责

D. 变更、终止的条件、程序及清算办法

期货公司向客户收取的保证金，在（）情形下可以划转。

A. 向公司董事支付报酬

B. 为客户支付手续费

C. 为客户支付税款

D. 国务院期货监督管理机构规定的其他情形

非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括（）。

A. 及时向期货交易所报告

B. 及时向中国证监会报告

C. 及时向中国期货业协会报告

D. 按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓

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