金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

期货公司股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司监督管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取下列（）措施。

A. 监管谈话

B. 责令改正

C. 出具警示函

D. 给予行政处分

期货公司破产或者清算时，（）不属于破产财产或者清算财产。

A. 客户委托资产

B. 客户保证金

C. 期货公司对外投资持有的股权

D. 期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金

证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A. 内部控制制度

B. 风险隔离制度

C. 合规、审慎经营原则

D. 独立经营原则

中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（）。

A. 从业资格的认定

B. 从业资格的管理

C. 从业资格的撤销

D. 组织从业资格考试

我国制定期货交易管理条例的目的包括（）。

A. 规范期货交易行为

B. 加强对期货交易的监督管理

C. 维护期货市场秩序，防范风险

D. 促进期货市场积极稳妥发展

某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（）。

A. 该决议须经全体理事1/2以上表决通过

B. 做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席

C. 该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过

D. 做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席

期货交易所履行职责引起的商事案件是指期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反（），履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。

A. 法律法规和部门规章

B. 章程规定

C. 交易规则、实施细则的规定

D. 业务协议的约定

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有（）。

A. 即时行情

B. 持仓量、成交量排名情况

C. 期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量

D. 期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况

期货公司首席风险官不得有下列（）行为。

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B. 利用职务之便牟取私利

C. 滥用职权，干预期货公司正常经营

D. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

应当认定期货经纪合同无效的情形有（）。

A. 一方因重大误解订立合同的

B. 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

C. 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D. 违反法律、法规禁止性规定的