金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

张某在华尔街从事投资银行工作10余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司将其开发为金融期货客户，下列说法正确的有（）。

A. 因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试

B. 虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力，风险控制与承受能力等

C. 因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分提示金融期货风险

D. 虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征

某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A. 完全由客户承担

B. 完全由期货公司承担

C. 客户与期货公司各承担一部分

D. 期货交易所承担一部分

某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A. 0. 07

B. 0. 2

C. 0. 05

D. 由公司章程自由约定

孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和髙级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须由两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下四个人，其中可以作为推荐人的是（）。

A. 张某是某期货公司的监事

B. 王某是某期货公司的总经理，任职11个月

C. 陈某是孙某原单位的总经理

D. 钱某在某期货公司任监事会主席2年以上

下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有（）。

A. 对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则

B. 保障基金应当实行独立核算、分别管理

C. 保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离

D. 保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实

某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。

A. 把最大涨幅幅度调整为±5%

B. 把最大涨跌幅度调整为±3%

C. 把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D. 把最大涨幅调整为4. 5%，最大跌幅不变

期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现以下（）的，中国证监会及其派出机构可以采取相应监管措施。

A. 以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

B. 高级管理人员缺位

C. 对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传

D. 期货投资咨询业务与其他业务进行信息隔离

2015年11月26日，王某通过甲期货公司进行大豆期货交易，交易指令为卖出大豆2016年3月期货合约10手，价格为2000元/吨。该期货公司在市场上将该合约以2100元/吨的价格成交，则（）。

A. 高于客户指令价格的差价利益是10000元

B. 差价利益必须返还给王某

C. 在没有约定时，王某可以要求期货公司返还差价利益

D. 差价利益可以由甲期货公司与王某约定处理

小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列说法正确的有（）。

A. 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

B. 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

C. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

D. 公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程

某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（）。

A. 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B. 公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意

C. 应当根据章程的规定进行提名和聘任

D. 应当由股东会做出决议