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金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

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期货交易所未代期货公司履行期货合约时,下列说法正确的是(  )。

A. 期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

B. 客户可直接起诉期货交易所

C. 只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时,客户才可以直接起诉期货交易所

D. 客户直接起诉期货交易所的,期货公司作为第三人参加诉讼

下列用语的含义正确的有( )。


A. 资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金

B. 资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,含客户保证金

C. 负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,不含客户权益

D. 负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益

期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件有 ( )。  

A. 注册资本不低于人民币1亿元或净资本不低于人民币8000万元

B. 注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元

C. 申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

D. 近1年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有(  )。


A. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

B. 通过中国证监会认可的资质测试

C. 具有从事法律、会计业务2年以上经验

D. 具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是(  )。

A. 规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动

B. 防范和隔离风险

C. 维护期货市场的秩序

D. 促进期货市场积极稳妥发展

依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定,全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的(  )应当与期货交易所保持一致。

A. 格式

B. 内容

C. 处理日期

D. 处理方式

期货公司申请设立分支机构,应当具备( ) 。

A. 公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行

B. 申请日前6个月符合风险监管指标标准

C. 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

D. 具有符合业务发展需要的分支机构设立方案

期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的( )、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况,在计算净资本时按照一定比例扣减,并在风险监管报表附注中予以说明。


A. 性质

B. 涉及金额

C. 形成原因

D. 进展情况

在我国,( )从事期货交易应当遵循套期保值的原则。


A. 金融机构

B. 国有企业

C. 事业单位

D. 国有控股企业

甲某是从事期货经营机构的人员,一日,其主管人员要求他提供一些客户的秘密,对此违法违规行为,甲应当(  )。

A. 坚决予以抵制

B. 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

C. 机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告

D. 直接向中国证监会或者协会报告

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