金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来 A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。

A. 自动终止

B. 由证监会责令终止

C. 不受影响，仍然有效

D. 由双方协商决定是否终止

下列人员中不得担任期货公司独立董事的有（）。

A. 具有大学本科学历，但未取得学士学位证书

B. 研究生毕业满2年，毕业前无其他工作经历

C. 担任6年的证券公司营业部总经理

D. 某知名财经大学教授

在某期货公司交易保证金不足的情形下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向期货公司赔偿。下列做法符合规定的有（）。

A. 期货交易所承担主要赔偿责任

B. 期货交易所承担全部赔偿责任

C. 期货交易所赔偿期货公司80万元

D. 期货交易所赔偿期货公司50万元

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人（）。

A. 只能受期货公司的委托

B. 可以接受期货公司支付的报酬

C. 可以是公民，也可以是法人

D. 独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是（）。

A. B期货公司是A证券公司的全资子公司

B. C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制

C. A证券公司是D期货公司的控股公司

D. E期货公司与A证券公司之间业务关系密切

期货公司开展资产管理业务时，与客户约定按委托资产总额的2%收取管理费，资产管理业绩收益率超过30%的，超出部分的收益，按50%的比例收取业绩报酬。对于上述做法，下列说法正确的是（）。

A. 不构成保本保底的约定

B. 不符合资产管理业务的管理规定

C. 违反禁止共担风险、共享收益的规定

D. 符合规定，约定有效

A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1 000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。

A. A期货公司

B. 甲

C. A期货公司与甲均分

D. 如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有

甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（）的委托从事中间介绍业务。

A. 甲证券公司的全资期货公司

B. 甲证券公司控股的期货公司

C. 与甲证券公司属于同一机构控制的期货公司

D. 与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司

甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是（）。

A. 双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定

B. 双方应该在协议中约定保证金的标准

C. 双方应该在协议中约定非结算会员准备金最高余额

D. 不得对争议处理方式进行约定

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

A. 净资本与净资产的比例

B. 净资本与境内期货经纪业务规模的比例

C. 净资本与境外期货经纪业务规模的比例

D. 流动资产与流动负债的比例