金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

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除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。

A. 中国证监会

B. 期货交易所

C. 任意中国证监会派出机构

D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构

非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A. 1万元以上5万元以下

B. 1万元以上10万元以下

C. 5万元以上10万元以下

D. 5万元以上15万元以下

证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。

A. 合规、审慎经营

B. 公平、合规

C. 审慎、公开

D. 平等、合法经营

会员制期货交易所的会员大会由（）召集。

A. 理事会

B. 理事长

C. 董事会

D. 1/3以上会员

张某在2015年1月成为某期货公司的债权人，但期货公司对张某的债务届期不能清偿。下列说法中错误的是（）。

A. 期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

B. 期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

C. 客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划

D. 除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划

实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A. 资本充足情况

B. 成交情况

C. 客户情况

D. 资信情况

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A. 警告，并处以5000元以下罚款

B. 训诫

C. 公开谴责

D. 撤销其期货从业资格

证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A. 3个月

B. 6个月

C. 1年

D. 2年

下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是（）。

A. 乙企业负债占净资产的40%

B. 甲企业净资产占实收资本的50%

C. 丙企业实收资本和净资产均达到2亿元

D. 丁企业实收资本和净资产分别为3 500万元和1 500万元

非结算会员的客户出入金，只能通过（）的期货保证金账户办理。

A. 客户

B. 非结算会员

C. 结算会员

D. 期货交易所

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