金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

上海期货交易所的铝期货价格于2008年3月14日、15日、16日连续三日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。

A. 把最大涨幅幅度调整为±5%

B. 把最大涨跌幅度调整为±3%

C. 把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D. 把最大涨幅调整为4. 5%，最大跌幅不变

根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有（）。

A. 于下一个交易日转发给相关期货交易所

B. 进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销

C. 于当日转发给相关期货交易所

D. 进行审核，审核通过后由期货交易所注销

甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（）。

A. 申请书

B. 章程和交易规则草案

C. 期货交易所的经营计划

D. 理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

如果在预警期内，甲期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，证监会派出机构可以采取以下（）措施。

A. 撤销其部分或者全部期货业务许可

B. 关闭其分支机构

C. 停止批准新增业务或者分支机构

D. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利

某经营机构于3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A. 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B. 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C. 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D. 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%。按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）。

A. 甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易

B. 甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓

C. 甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易

D. 甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓

2016年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（）。

A. 期货公司应当立即书面通知全体股东

B. 期货公司应当立即向监管机构报告

C. 期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东

D. 期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告

某期货公司期末净资本5000万元。风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，辖区内证监会派出机构可以采取的措施有（）。

A. 责令限期整改

B. 责令有关股东限期转让股权

C. 限制或暂停部分期货业务

D. 限制有关股东行使股东权利

因在执业过程中存在违法违规行为，期货从业人员张某、王某、赵某、李某分别被中国期货业协会采取了训诫、公开谴责、撤销从业资格和暂停从业资格的措施。上述4人中，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是（）。

A. 张某

B. 王某

C. 赵某

D. 李某

某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。

A. 公司董事会应该提前通知本人

B. 公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务

C. 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会

D. 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况