金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是（）。

A. 甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况

B. 乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

C. 丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知

D. 丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（）行为。

A. 收付、存取或者划转期货保证金

B. 代理客户从事期货交易

C. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

D. 中国证监会禁止的其他行为

期货公司的下列（）行为属于欺诈客户行为。

A. 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B. 任用不具备资格的期货从业人员

C. 挪用客户保证金

D. 向客户作获利保证，分享利益，共担风险

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有（）。

A. 申请书

B. 任职资格申请表

C. 2名推荐人的书面推荐意见

D. 身份、学历、学位证明

期货公司有下列（）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

A. 风险监管指标不符合规定标准

B. 中国证监会对期货公司作出行政处罚

C. 客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营

D. 发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响

下列（）行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。

A. 申请期货从业人员资格

B. 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C. 期货从业人员从事期货业务

D. 期货从业人员从事非期货业务

交割仓库的法定义务包括（）。

A. 货物验收义务

B. 妥善保管义务

C. 申请交割义务

D. 货物交付义务

期货交易所会员享有的权利包括（）。

A. 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B. 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C. 联名提议召开临时会员大会

D. 按照规定转让会员资格

期货公司可以申请的期货业务包括（）。

A. 经营境内期货经纪业务

B. 经营境外期货经纪业务

C. 期货投资咨询业务

D. 国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务

下列关于期货交易所结算制度的说法，正确的是（）。

A. 期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类

B. 实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算

C. 实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算

D. 实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务