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金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

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国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。

A. 对

B. 错

会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由期货交易所承担。(  )   

A. 对

B. 错

期货从业人员在进行投资分析时,应严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。( )

A. 对

B. 错

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,专业投资者之外的投资者为普通投资者,普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。

A. 对

B. 错

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。 ( )

A. 对

B. 错

期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行,期货交易所应该限制实物交割总量,以防大量实物挤占交割库。( )

A. 对

B. 错

期货公司分支机构在注销经纪许可证前,还可以继续进行经营活动直至注销完毕。( 

A. 对

B. 错

会员制期货交易所理事会理事不能亲自参加理事会时,应当以书面形式委托其他理事代为参加。(  )   

A. 对

B. 错

期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容,擅自进行期货交易。 (  )   

A. 对

B. 错

期货公司设立、收购、参股境外经营机构, 申请日前3个月符合风险监管指标标准。

A. 对

B. 错

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