金融 - 基金从业资格 - 基金法律法规、职业道德与业务规范

结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况，以下属于基金销售价格策略的是（）。

A. 派发宣传材料

B. 新增银行代销机构

C. 推出后端收费模式

D. 投放平面广告

在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是（）。

A. 公司要求所有员工签订自律保证书，出现风险事件由个人承担，与公司无关

B. 公司要求各个部门主管对其主管业务的风险负全部责任

C. 公司要求管理层对公司人员和业务进行监督控制

D. 公司设立了独立的监察稽核部，并要求督察长和监察稽核专员负责全公司的内部控制

货币市场基金不得投资的金融工具是（　）。

A. 　现金

B. 　1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

C. 　期限在1年以内(含1年)的债券回购

D. 　可转换债券

不属于判定构成“操纵市场”的关键因素是（）。
Ⅰ. 有误导市场参与者的意图 Ⅱ. 歪曲证券价格
Ⅲ. 人为虚增交易量 Ⅳ. 误导和干扰市场

A. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

C. Ⅲ Ⅳ

D. Ⅰ Ⅳ

基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是（）。

A. 内部控制制度

B. 内部控制大纲

C. 部门业务规章

D. 业务操作手册

基金投资的有价证券包括（）。
Ⅰ. 股票 Ⅱ. 货币 Ⅲ. 艺术品 Ⅳ. 金融衍生工具

A. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B. Ⅰ Ⅳ

C. Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D. Ⅱ Ⅲ

基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括（）。

A. 采用第三方机构评价结果

B. 信函和网络调查

C. 对已有客户信息进行分析

D. 当面调查

基金管理人（　）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

A. 　投资合规性风险

B. 　信息披露合规性风险

C. 　反洗钱合规性风险

D. 　销售合规性风险

ETF基金T日现金差额相关内容应在( )的申购、赎回清单中公告。

A. T日

B. T+1日

C. T+2日

D. T-1日

确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是（）。

A. 证券投资基金法

B. 中国证监会各类基金行业立法

C. 中国证券投资基金业协会章程

D. 社会团体登记管理条例