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金融 - 基金从业资格 - 基金法律法规、职业道德与业务规范

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有些行为属于既违反道德又违反法律,有些行为虽然违反道德但是并不违反法律,也有些行为虽然违反法律但是不违反道德,这主要说明了( )。

A. 道德和法律表现形式不同,但可以互相促进

B. 道德和法律在内容结构上是不同的

C. 道德和法律的调整手段是不同的

D. 道德和法律的调整范围是不同的,两者在调整范围上有交叉关系

下列关于中国证券监督管理委员会工作人员的说法中,正确的是( )。

A. 工作人员依法履行职责,进行调查或检查时,不得少于3人

B. 一般工作人员离职3年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职

C. 经过中国证券监督管理委员会批准,离职工作人员可以在基金公司担任督察长

D. 工作人员依法履行职责,进行调查或检查,需要保密时可以不出示证件

下列关于道德的描述中,错误的是( )。

A. 道德由一定的社会经济基础决定并形成

B. 道德是一种社会意识形态

C. 道德是调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和

D. 道德全部依靠法律制度发挥约束力量

 QDII基金管理人和托管人可能会聘请( )为其境外证券投资提供咨询和组合管理服务,( )负责境外资产托管业务。

A. 境外投资顾问;境内托管人

B. 境外投资顾问;境外托管人

C. 境内投资顾问;境内托管人

D. 境内投资顾问;境外托管人

我国封闭式基金份额的发售采取下列模式( )。
Ⅰ.网上发售
Ⅱ.网下发售
Ⅲ.投资者认购
Ⅳ.机构包销

A. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

基金份额持有人享有下列( )权利。
Ⅰ.分享基金财产收益
Ⅱ.依法转让或者赎回基金份额
Ⅲ.依法起诉基金服务机构
Ⅳ.有权查阅有关基金资料

A. Ⅰ Ⅱ

B. Ⅱ Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于督察长工作的说法中,错误的是(  )。

A. 督察长可对内部控制制度执行情况提出建议

B. 督察长在日常工作中调阅公司文档,须董事会单独授权

C. 督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价

D. 督察长应撰写报告,反映内部控制制度执行情况

某开放式基金某日的基金总份额为10亿。下列属于巨额赎回的是( )。

Ⅰ.当日申购申请5亿,赎回申请3亿,无转入转出申请
Ⅱ. 当日申购申请1亿,赎回申请3亿,转入申请3亿,转出申请3亿
Ⅲ.当日申购申请4 000万,赎回申请1亿,转入申请1亿,转出申请1亿
IV.当日申购申请2亿,赎回申请4亿,无转入转出申请 

A. Ⅲ 、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 需载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括( )。
Ⅰ. 基金合同 Ⅱ.招募说明书
Ⅲ. 发售公告 Ⅳ.托管协议

A. I、Ⅱ、Ⅲ

B. I、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D. I、Ⅱ、Ⅳ

基金信息披露应用XBRL具有下列作用( )。
Ⅰ.有助于基金管理人梳理内部信息系统和相关业务流程
Ⅱ.基金信息服务中介可望以更低成本和以更便捷的方式获得高质量的公开信息
Ⅲ.投资者将更容易获得有用的信息
Ⅳ.监管部门可加大数据分析深度和广度

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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