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金融 - 基金从业资格 - 基金法律法规、职业道德与业务规范

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基金公司从专业角度设立各类委员会,下列关于该机制的表述中,正确的是(  )。

Ⅰ.总经理办公会是公司投资的最高决策机构
Ⅱ.专业委员会是公司内非常设的议事机构
Ⅲ.专业委员会的议事机制,包括定期会议和临时会议
Ⅳ.风险控制委员会,负责制定估值方法的重大调整 

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于证券投资基金作为集合理财、专业管理给公众投资者带来的好处,下列说法错误的 是( )。

A. 有利于发挥资金的规模优势,降低投资成本

B. 有利于发挥资金规模优势,积极参与资产定价,使得投资标的价格容易按预期形成,从而 提高投资收益

C. 有利于发挥资金规模优势,跨越一些投资标的的资金门槛,使得部分投资者也能够参与 小额资金不可以参与的投资机会

D. 基金管理人具备信息搜集和处理优势,能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪和 深入分析,从而为投资者提供专业化的投资管理服务

监管机构对基金机构检查的主要内容包括( )。
Ⅰ.合规监管 Ⅱ.风险管理 Ⅲ.内部稽核 Ⅳ.行为规范

A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B. Ⅰ Ⅱ

C. Ⅰ Ⅱ Ⅲ

D. Ⅰ Ⅲ

我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起(  )个月内。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 1

下列行为主要体现基金职业道德关于客户至上要求的是( )。

A. 树立风险意识,提高风险管理水平

B. 通过基金从业人员资格考试,持证上岗

C. 对客户个人资料等客户隐私严格保密

D. 采取合理措施避免与投资人发生利益冲突

 某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为A、B、C、D、E五类,下列违反销售适用性的行为是( )。
I .主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品
Ⅱ.主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品 Ⅲ.主动向E类投资者推荐风险等级适合D类投资者购买的产品 IV.主动向D类投资者推荐风险等级适合A类投资者购买的产品 

A. I、Ⅳ

B. Ⅲ Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅲ

基金销售机构中,下列岗位明确不可以兼任的是( )。

A. 行政管理负责人和人事绩效负责人

B. 产品负责人和市场负责人

C. 机构营销负责人和个人营销负责人

D. 信息技术负责人和信息安全负责人

关于股票和股票基金,下列说法错误的是( )。

A. 股票可以根据一定的标准划分为不同的类型,也可以根据一定的标准对股票基金进行分类

B. 单一股票的投资风险较大、收益相对较高,而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定

C. 当日股票价格会受到交易量的影响,而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响

D. 股票的价格往往在每一个交易日内不断变动,每一个交易日非上市股票基金的价格也 不断变动

目前,披露上市交易公告书的基金品种包括( )。
Ⅰ. LOF Ⅱ. 封闭式基金
Ⅲ. 货币市场基金 Ⅳ. ETF

A. Ⅱ Ⅲ

B. Ⅰ Ⅳ

C. Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

内部控制防范和化解风险的途径包括( )。
Ⅰ. 建立组织机制 Ⅱ. 运用管理方法
Ⅲ. 实施操作程序与控制措施 Ⅳ. 分散化投资

A. Ⅱ Ⅲ

B. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

C. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ

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