金融 - 证券从业资格 - 证券市场基本法律法规

证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的（）评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。

A. 操作风险

B. 信用风险

C. 包销风险

D. 道德风险

下列说法中，错误的是（）。

A. “荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

B. 向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格

C. “荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

证券公司在开展融资融券业务时，以下事项中应当由总部统一规定和决定而且禁止分支机构自行决定的有（    ）。
Ⅰ．签约
Ⅱ．开户
Ⅲ．授信
Ⅳ．保证金收取

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（）。

A. 债务责任的承担

B. 出资的比例

C. 股东的权利

D. 出资的方式

证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括（）。
Ⅰ. 客户资产管理业务资质
Ⅱ. 管理能力和业绩
Ⅲ. 市场风险
Ⅳ. 法律风险

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根据《证券市场禁入规定》，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ )年的证券市场禁入措施。

A. 3至5

B. 10至15

C. 1至3

D. 5至10

下列关于E类证券公司的说法中，错误的是（）。

A. 被依法采取指定其他机构托管的证券公司

B. 被依法采取行政重组的证券公司

C. 被依法采取责令停业整顿的证券公司

D. 评价计分低于60分但高于0分的证券公司

一般情况下，股份有限公司股东大会会议应由（）召集。

A. 董事会

B. 董事会秘书

C. 董事长

D. 总经理

根据《证券业从业人员资格管理实施细则》的规定，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。

A. 2

B. 1

C. 3

D. 半

证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（）。

A. 信用交易证券交收账户

B. 融券专用证券账户

C. 信用交易资金交收账户

D. 客户信用交易担保证券账户