为你找到 746 个题目。
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
Ⅱ．财务顾问主办人不需要具备证券从业资格
Ⅲ．中国证监会依法对财务报告主办人进行自律管理
Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中
国证监会提交更新资料
Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
Ⅱ．财务顾问主办人不需要具备证券从业资格
Ⅲ．中国证监会依法对财务报告主办人进行自律管理
Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中
国证监会提交更新资料
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
下列不属于财务顾问主办人应当具备的条件的是（ ） 。
A. 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
B. 未负有数额较大到期未清偿的债务
C. 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D. 最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚
证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括（ ）。
Ⅰ. 在自己所知情的范围内，本机构与所评价的证券是否有利害关系
Ⅱ. 在自己所知情的范围内，本人与所评价的证券是否有利害关系
Ⅲ. 在自己所知情的范围内，财产上的利害关系人与所评价的证券是否有利害关系
Ⅳ. 不以自己所知情的范围为限，本机构与所评价的证券是否有利害关系
Ⅰ. 在自己所知情的范围内，本机构与所评价的证券是否有利害关系
Ⅱ. 在自己所知情的范围内，本人与所评价的证券是否有利害关系
Ⅲ. 在自己所知情的范围内，财产上的利害关系人与所评价的证券是否有利害关系
Ⅳ. 不以自己所知情的范围为限，本机构与所评价的证券是否有利害关系
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（ ）。
A. 出具警示函
B. 纪律处分
C. 认定为不适当人选
D. 监管谈话
根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，错误的是（ ）。
A. 高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员
B. 国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系
C. 关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、董事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系
D. 实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人