金融 - 证券从业资格 - 证券市场基本法律法规

上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构成资产重组。
Ⅰ．购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上
Ⅱ．购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上
Ⅲ．购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过3000万元人民币
Ⅳ．购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是（）。

A. 由协会责令改正

B. 拒不改正的，给予纪律处分

C. 情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

D. 相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试

保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（）。

A. 监管谈话

B. 撤销保荐人保荐业务资格

C. 责令改正

D. 出具警示函

反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则。

A. 审慎合理

B. 依法合规

C. 了解你的客户

D. 全面从严监管

下列关于合伙企业财产的分割、转让和处分，正确的是（）。

A. 合伙人在合伙企业清算前，可以请求分割合伙企业的财产

B. 合伙人转让其有合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙，除合伙协议另有约定外，须经其他合伙人一致同意。

C. 合伙人可以不经其他合伙人一致同意将出资份额出质

D. 合伙人可以向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的份额，对于这一部分份额，其他合伙人没有优先购买权

收盘集合竞价结束后，上交所交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式是（）。

A. 盘后固定价格交易

B. 议价交易

C. 竞价交易

D. 大宗交易

证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（）。

A. 介绍业务的范围

B. 客户结算方式

C. 执行期货保证金安全存管制度的措施

D. 违约责任

上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内又卖出，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在30日内执行，董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下（）措施。

A. 股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

B. 股东必须先提起仲裁，再提起诉讼

C. 股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

D. 股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼

公司需要变更登记的行为有（）。
Ⅰ．修改公司章程
Ⅱ．公司解散
Ⅲ．改变经营范围
Ⅳ．变更法定代表人

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）。

A. 证券公司不得侵犯客户的财产权

B. 证券公司不得侵犯客户的选择权

C. 证券公司不得侵犯客户的荣誉权

D. 证券公司不得侵犯客户的知情权