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机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的,下列说法错误的是( )。

A. 由协会责令改正

B. 拒不改正的,给予纪律处分

C. 情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

D. 相关人员,2年内不得参加证券业从业人员资格考试

参考答案: D

详细解析:

根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,机构聘用不符合规定要求的人员从事证券业务的,机构或从业人员在登记中存在弄虚作假等违规行为的,协会将视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。从业人员受到协会“暂停执业”纪律处分的,协会予以中止登记。从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的,协会予以注销登记。

机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。参加证券业从业人员资格考试的人员,违反考场规律,扰乱考场秩序的,2年内不得参加资格考试。 ABC三项正确,D项错误。故答案选D。

上一题