首页

金融 - 证券从业资格 - 证券市场基本法律法规

类型:
选择方向:
选择考试:
选择科目:
题型:
为你找到 746 个题目。

根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是( )。

A. 监督

B. 传达

C. 培训

D. 考核

下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法,错误的是(   )。

A. 公司合并的,债权人可以在法定期限内要求公司偿还

B. 公司分立的,公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议

C. 公司分立的,分立前的债务由分立前的公司独立承担

D. 公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或者新设的公司继承

证券公司合并、分立的,涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的( ) 评估。

A. 会计师事务所

B. 评级机构

C. 律师事务所

D. 资产评估机构

证券公司自营业务禁止性行为不包括( )。

A. 假借个人名义进行自营业务

B. 由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

C. 将自营业务与经纪业务混合操作

D. 将自营账户借给他人使用

甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息,多次先于或同时与资产管理产品建仓并从中获利,李某的行为属于(  )。

A. 内幕交易行为

B. 操纵市场行为

C. 利用未公开信息交易行为

D. 欺诈客户行为

下列关于期货公司业务实行许可制度的说法中,正确的是(  )。

A. 期货公司可以为其子公司提供融资

B. 期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

C. 期货公司可以对外担保

D. 期货公司可以从事期货自营业务

下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。

A. 证券公司分支机构可以自行代销金融产品

B. 证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

C. 证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

D. 从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当(    ),由相关人员签字确认后存档。
Ⅰ.经过负责人批准   
Ⅱ.经过集体决策
Ⅲ.采取书面形式   
Ⅳ.采取电子形式

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

根据《股票期权交易试点管理办法》,下列关于证券公司从事股票期权业务的说法,错误的是()。

A. 可以从事股票期权经纪业务

B. 可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务

C. 可以从事股票期权做市业务

D. 可以从事股票期权自营业务

证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,证券可以充抵保证金,但货币资金的比例不得低于应收取保证金的( )。

A. 10%

B. 12%

C. 8%

D. 15%

上一页

第 2 页