金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

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期货公司的年度报告应当由（）签署确认意见。

A. 董事

B. 监事

C. 财务负责人

D. 高级管理人员

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。

A. 违约责任

B. 介绍业务的范围

C. 客户投诉的接待处理方式

D. 执行期货保证金安全存管制度的措施

会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户釆取的措施有（）。

A. 冻结账户

B. 提高保证金标准

C. 限制出入金

D. 扣划资金

会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是（）。

A. 决定增加或者减少期货交易所注册资本

B. 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

C. 决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

D. 决定专门委员会的设置

期货交易所因下列（）情形而解散。

A. 法定代表人变更

B. 会员大会或者股东大会决定解散

C. 章程规定的营业期限届满

D. 中国证监会决定关闭

中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行（）检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A. 定期

B. 不定期

C. 全面

D. 部分

期货公司申请从事投资咨询业务，其人员应当具备的条件包括（）。

A. 具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

B. 具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

C. 相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚

D. 相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

期货公司的股东及实际控制人出现下列（）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。

A. 质押所持有的期货公司股权

B. 不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷

C. 涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施

D. 变更名称

交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由（）承担责任。

A. 期货公司

B. 交割仓库

C. 期货交易所承担连带责任

D. 期货交易所不承担责任

当符合下列（）条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。

A. 该分支机构已经取得营业执照和经营许可证

B. 该民事责任为分支机构所不能承担

C. 该经营活动超出了分支机构的经营范围

D. 期货公司在管理上有过错

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