金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

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从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。

A. 公开、公平、公正、公信

B. 公开、公平、公正、诚实信用

C. 公开、公平、公正、自愿

D. 公开、公平、公正、公序良俗

甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了 5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A. 李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B. 李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C. 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D. 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A. 期货交易所网站

B. 中国证监会指定的媒体

C. 中国期货业协会网站

D. 期货公司网站

期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是（）。

A. 交易

B. 结算

C. 平仓

D. 交割

人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A. 无过错责任

B. 过错责任

C. 严格责任

D. 公平责任

期货公司可以通过（）委托方式下达交易指令。

A. 书面

B. 电话

C. 互联网

D. 计算机

吴某为某期货公司客户。在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照法律规定，吴某最多可能获得的赔偿数额是（）万元。

A. 8

B. 9

C. 10

D. 11

期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A. 民事

B. 行政

C. 刑事

D. 经济

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为（）。

A. 不适当人选

B. 不合规人选

C. 不能接受人选

D. 不敬业人选

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是（）。

A. 甲可以拒绝执行该交易指令

B. 甲不可以拒绝执行该交易指令

C. 若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任

D. 若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担

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