金融 - 期货从业资格 - 期货法律法规

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《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。

A. 期货交易所

B. 期货公司

C. 期货投资咨询机构

D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A. 监管费

B. 交易费

C. 管理费

D. 检查费

期货公司有下列（）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

A. 风险监管指标不符合规定标准

B. 中国证监会对期货公司作出行政处罚

C. 客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营

D. 发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响

集合资产管理计划的的投资者人数不超过（）人。

A. 50

B. 100

C. 200

D. 不限

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A. 对

B. 错

期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A. 指定媒体

B. 期货经纪合同

C. 本公司网站

D. 营业场所

《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B. 不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D. 中国证监会禁止的其他行为

在我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（）。

A. 全面结算会员期货公司

B. 交易结算会员期货公司

C. 一般结算会员期货公司

D. 特别结算会员期货公司

根据《期货交易所管理办法》的规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。

A. 交易规则

B. 期货交易所章程

C. 股东大会

D. 证监会

关于会员大会的召开，下列说法正确的是（）。

A. 临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

B. 会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

C. 会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

D. 召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

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