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金融 - 基金从业资格 - 基金法律法规、职业道德与业务规范

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关于对操纵市场行为的理解,下列行为属于操纵市场的是( )。

Ⅰ.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,控升股价
Ⅱ. 某基金管理人,通过互联网散布关于A公司的不实信息,从而达到推高A公司股价,使其投资获利
Ⅲ.某基金经理与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息大量买入该公司股票,推高股价
Ⅳ.某机构人为编造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B 公司股票

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中,正确的是( )。

A. 基金认购期产生的利息归基金份额持有人所有

B. 基金认购费由销售机构收取

C. 基金认购费归入基金资产

D. 前端收费的认购费会随着投资时间的延长而递减

《COSO风险管理整合框架》提出了风险管理八要素理论,以下( )不是八要素的内容。

A. 信息与沟通

B. 控制活动

C. 目标设定

D. 外部监管

根据基金职业道德规范中保守秘密的基本要求,下列做法正确的是( )。
Ⅰ.不与同事交流所知道的秘密信息 Ⅱ.不透漏尚处于禁止公开期间的信息
Ⅲ.不泄露在执业活动中所获知的内幕信息 Ⅳ.向上级领导汇报自己获知的秘密

A. I、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金 是( )。

A. 社保基金

B. LOF

C. 分级基金

D. ETF

下列说法正确的是( )。
Ⅰ.货币市场基金不适合长期投资
Ⅱ.货币市场进入门槛通常很高
Ⅲ.货币市场基金的投资门槛极低
Ⅳ.货币市场基金具有了货币的支付功能

A. Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。

基金管理人控制合规性风险的措施,主要包括(  )。
Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性
Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价
Ⅲ.安排合规人员到相关部门,查找问题原因
Ⅳ.杜绝信息共享,实现部门间信息隔离

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

某公募货币市场基金披露某一开放日收益公吿,下列披露的内容正确的是( )。

A. 每万份基金净收益1.214 1元,最近7日年化收益率4.494 1%

B. 份额净值1.000元,偏离度0.001 5%

C. 份额净值1.000元,最近7日年化收益率4.494 1%

D. 份额+值1.000元,每万份基金累计收益1. 131 5元

某投资人投资1万元申购某基金,申购费率为1.5%,假定申购当日基金份额净值为1.0500元,则其可得到的申购份额为(   )。

A.  9 280. 95份

B.  9 350. 95份

C.  9 383. 06份

D.  9 480. 95份

基金份额登记机构的主要职责包括( )。
Ⅰ. 建立并管理投资人的基金账户
Ⅱ. 基金会计核算
Ⅲ. 基金交易确认
Ⅳ. 代理发放红利

A. Ⅲ Ⅳ

B. Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C. Ⅰ Ⅲ

D. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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